阳光人寿山西分公司组织召开合规专题培训

8月19日，阳光人寿山西分公司组织召开合规专题培训。培训围绕当前合规管理中的高发问题、典型风险与薄弱环节，通过系统性复盘、案例警示与专项培训，进一步压实主体责任，推动“源头即合规”理念向一线穿透。

复盘典型问题，把风险敞口摆到台面上

培训对2024年至今通过自查、现场检查以及2025年以来稽核检查所暴露的典型问题进行了系统性复盘。培训中，合规部将多个渠道发现的共性问题逐一列示，深入剖析公司在列示项目中存在的风险点与薄弱环节，并同步结合监管机构已公开的处罚决定及同业典型违规案例，开展深度警示教育。

从监管处罚到同业教训，再到自身稽核发现，培训以“一案一析”的方式，将风险敞口、违规成因、管理缺位和可能引发的后果讲清讲透，引导参会人员从“别人的问题”中看到“自己的风险”，从“过去的疏漏”中找到“当前的改进方向”。

聚焦三大重点领域，把合规要求落到具体环节

本次培训重点对客户信息安全管理、销售宣传材料合规性及双录流程规范性三大领域进行专项阐述。

在客户信息安全方面，培训围绕信息采集、存储、使用、传输与销毁等环节，梳理了日常操作中容易忽视的风险动作，明确各岗位在客户信息保护中的责任边界。在销售宣传材料合规性方面，培训结合监管要求和内部审核标准，对宣传用语、产品表述、数据引用、免责提示等常见问题进行逐项对照讲解，帮助业务条线人员更清楚地理解“什么能说、什么不能说、怎么说才合规”。在双录流程规范性方面，培训聚焦录制质量、话术完整性、关键信息告知和客户意愿确认等环节，进一步统一操作标准，减少因执行偏差带来的合规隐患。

通过将合规要求拆解到具体业务场景和操作动作中，培训推动合规管理从“知道有规定”向“知道怎么做”转变。

明确“入口端”督导逻辑，推动源头治理常态化

培训最后，阳光人寿山西分公司合规部负责人对下一阶段合规工作作出部署，明确“入口端”三位一体督导逻辑，强调合规管理必须向前端延伸，把好业务入口关、流程关和人员关。

培训明确“源头即合规”的根本原则，要求各条线、各岗位杜绝合规流于形式以及侥幸心理，把合规意识嵌入到产品推介、客户沟通、信息管理和销售行为全流程。同时，培训要求聚焦高发风险，履行主体责任，对已暴露的问题举一反三，以实际行动防止此类问题再次发生，持续筑牢阳光人寿山西分公司合规经营底线。

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